Invesco以诈骗罪名命中

2019
05/23
10:01

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周二,监管机构向Invesco Funds Group Inc.及其首席执行官提起民事欺诈诉讼,指控迅速扩大的共同基金交易丑闻。

在另外的文件中,纽约州总检察长艾略特斯皮策和美国证券交易委员会指控Raymond Cunningham及其位于丹佛的公司欺骗股东,允许某些大客户参与市场时机 - 频繁的短期交易,从中掠夺利润长期股东。

根据投诉,坎宁安和其他高管在2001年建立了一个吸引大额市场定时器的系统。尽管投资组合经理和其他员工抱怨股东受到伤害,但该系统仍然蓬勃发展。

当局估计,2003年Invesco基金的市场时机总额约为9亿美元。

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美国证券交易委员会执法部门主管斯蒂芬·卡特勒(Stephen M. Cutler)表示,“IFG及其首席执行官心甘情愿地牺牲了共同基金股东的利益,因为市场定时器在他们面前悬挂了更高的管理费用。” “通过向特定客户授予特殊交易特权,他们很容易违反他们欠所有股东的信托义务,并使基金的招股说明书披露市场时机变得毫无意义。”

Invesco Funds周二否认有任何不当行为,并表示将“大力”对该公司或其员工的任何指控提出质疑。

监管机构正在寻求从市场时机和民事处罚中获得的利润回报。

对共同基金行业的调查已经导致对其他知名基金公司的投诉,包括Putnam Investments和Pilgrim Baxter基金家族。 包括Strong Financial Corp.和Alliance Capital Management在内的其他公司已经承认市场时机已经发生,但尚未收取费用。

市场时机并非违法,但受到大多数基金公司的严格限制,因为它可以掠过长期股东的利润并增加交易费用。 当局争辩说,那些禁止或限制此类交易但随后为大客户(例如对冲基金)提供选择性例外的基金会进行欺诈行为。

Invesco基金的招股说明书正式限制每年四次交易,但当局声称对大客户有例外,其中包括对冲基金运营商Canary Capital LLC,该公司同意在今年早些时候支付4000万美元以解决斯皮策办公室指控的投诉。不正当的基金交易。

纽约州的投诉称,“Invesco及其官员通过允许Invesco资金进行定时并隐瞒投资公众的时间安排而犯下欺诈行为并违反其信托义务。” “这次欺诈造成的损失是Invesco从Invesco资金中不知情的长期投资者收取的费用转移给计时器 - 大约1.680亿美元,加上时间活动对这些客户的稀释和其他成本。”

这些文件称,2001年6月至2003年6月期间,Canary为Invesco Dynamics基金提供了大约5000万美元(或110%的回报)市场时机,而长期股东则下跌了34%。

根据投诉,Invesco Dynamics基金向儿童和家庭推销。

Invesco由总部位于伦敦的Amvescap PLC所有,该公司还经营AIM和Atlantic Trust品牌。 截至9月30日,Amvescap的管理资金为3,442亿美元。

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